多家券商新年接连收监管罚单

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作者：欧易发布时间：2025-01-18 17:10:00

近日，多家券商接连收到监管罚单。1月17日，华龙证券、中天证券、广发证券等5家机构因业务违规被处罚。前一天，山东证监局也对兴业证券德州分公司的一名前员工开出了罚单。

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经纪业务依然是违规重灾区。短短两天内，4张罚单揭示了向客户赠送实物礼品、无资质人员销售基金、投资者适当性管理不善等问题。华龙证券重庆营业部因六项违规被重点处罚，包括私设账外账、委托银行人员招揽客户等。监管部门责令其改正，并要求提交整改报告。中天证券某营业部则因四项违规行为收到警示函，涉及适当性管理不到位、回访工作不规范等。兴业证券前员工张贺因干扰客户回访真实性也被警告。

新年伊始，监管已发出40张罚单，涉及21家券商。违规问题集中在从业人员炒股、制度缺陷、虚假陈述等方面。这表明监管部门持续保持高压态势，维护市场秩序和投资者权益。