证监局连开多张罚单打击证券从业者违规行为

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作者：欧易发布时间：2025-05-12 03:27:00

监管部门近期对证券从业人员的违规行为加大了整治力度。5月9日，深圳证监局和广东证监局接连开出多张罚单，涉及陈联、吴瑜、梁城林等从业者。其中，陈联因使用他人账户买卖股票被警示，目前其执业信息已无法查询；吴瑜在基金销售过程中向投资者违规承诺收益，并参与场外个股期权交易；梁城林则因推荐期货账户操盘手并承诺收益受到处罚。这些案例反映出违规炒股与承诺收益仍是行业高发问题。

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为遏制此类违规行为，监管层不断强化措施。去年以来，已有119张针对违规炒股的罚单落地，涉及约20家券商。河北、上海、湖南等地证监局近期通报了多起典型案例，包括员工借用亲属账户炒股、营业部人员违规操作等。同时，中证协正就《投资行为管理指引》征求意见，要求券商通过信息技术手段监测从业人员及其近亲属的投资行为，构建“不敢、不能、不想”违规的长效机制。此外，针对场外个股期权交易风险，地方证监局多次提醒投资者警惕非正规平台，避免资金安全受损。