证券从业者违规炒股再遭监管重拳

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作者：欧易发布时间：2025-05-12 03:27:00

监管部门近期对证券从业者违规炒股、承诺收益等行为持续高压整治。5月9日，深圳证监局向陈联、吴瑜开出罚单，广东证监局也对梁城林采取警示措施。陈联曾使用他人账户买卖股票，现已离开行业。吴瑜在基金销售中违规承诺收益，还为客户场外个股期权交易提供便利。梁城林则向客户推荐期货操盘手并承诺收益。去年至今，已有119张违规炒股罚单，涉及约20家券商。

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为遏制此类行为，监管部门出台新规征求意见，要求券商通过信息技术手段监测从业人员投资行为，防范利用亲属账户炒股等问题。同时强调加强内控机制建设，构筑“不敢、不能、不想”违规的长效机制。针对场外个股期权交易风险，地方证监局多次提示非正规平台业务隐患，建议投资者警惕诈骗行为。业内人士呼吁提高违法成本，强化合规培训，杜绝承诺收益等违规操作。