沪深交易所节前开出券商罚单

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作者：欧易发布时间：2025-02-04 14:11:00

沪深交易所节前最后一天对东北证券和海通证券开出罚单。东北证券因多项业务管理不善被书面警告，而海通证券及其保荐人林增进、李敬谱则因IPO业务核查不严，分别受到书面警示和通报批评。

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2024年8月，上交所在检查中发现东北证券交易系统存在应急预案执行不到位、网络安全事件未及时上报等四大问题。这是今年首张涉及网络安全的罚单，监管部门要求公司加强交易管理和系统安全。中证协随后发布《证券公司网络安全事件舆情处置示范案例》，强调建立有效的风险监测和应急机制的重要性。

与此同时，深交所也对海通证券及两名保荐人开出罚单。事情起源于优巨新材撤回IPO申请。海通证券在尽职调查中存在五大问题：一是对发行人销售模式核查不充分；二是未能准确核查同一控制下客户销售收入；三是部分采购的真实性及价格公允性核查不到位；四是资金流水核查程序执行不力；五是其他信息披露不完整。这些问题可能影响投资者对发行人经营状况的判断，监管部门要求保荐机构认真整改，确保信息披露真实准确。