作者：欧易 发布时间：2025-01-06 03:13:00
宏信证券因投行业务违规被罚。具体问题包括内控制度不健全、利益冲突审查流程有漏洞、尽调底稿审核不严等五项。四川证监局对其出具警示函，要求30天内提交整改报告。
开年以来，多地证监局陆续开出多张罚单，涉及证券公司员工违规、会计师事务所执业不规范等问题。监管趋严态势明显。值得注意的是，宏信证券近年来多次因内控问题被点名，2022年就曾三次被责令整改。
控股股东变更带来转机。宏信证券原控股股东四川信托已于2024年宣告破产。目前，四川信托股权已完成变更，蜀道集团成为最大股东，四川省国资委成为实际控制人。这意味着宏信证券也有望成为四川省首家国资控股券商，为未来发展带来新机遇。
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