两家券商因再融资违规被上交所警示

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作者：欧易发布时间：2025-05-19 03:26:00

中信证券和国投证券因再融资项目违规被上交所警示。两家券商的主要问题集中在未及时报告受罚情况以及核查意见与事实不符。按规定，若券商近一年因同类业务受罚，则不能适用再融资分类审核机制。但两方均未上报相关情况，且出具的核查意见有误，因此遭监管警示。此外，上交所要求涉事人员整改并提交报告。

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回顾过去一年，两家券商均因投行业务受过处罚。中信证券在皓吉达IPO中核查不到位，国投证券在奥德装备项目中存在多处疏漏。这表明即便项目撤回或否决，监管部门仍会追责。今年一季度，涉及投行的罚单达36张，居各类业务之首。业内人士称，投行需摆脱“重速度轻质量”思维，强化合规内控，才能适应注册制下信息披露为核心的要求。上交所也强调，中介机构应诚实守信、勤勉尽责，提升保荐质量。